ชุดทบทวนธรรมาภิบาล SOC รายเดือน¶

กลุ่มเป้าหมาย: CISO, SOC Manager, Security Owner, Business Owner วัตถุประสงค์: ใช้ชุดเอกสารนี้เพื่อทบทวนสถานะธรรมาภิบาลของ SOC รายเดือนในมิติความเสี่ยง คุณภาพบริการ งานที่ค้างเกินกำหนด และประเด็นตัดสินใจของผู้บริหาร

graph TD
    A["รวบรวมข้อมูล governance รายเดือน"] --> B["ทบทวนความเสี่ยงและสถานะบริการ"]
    B --> C["ตรวจสอบการตัดสินใจและงานที่ค้าง"]
    C --> D["อนุมัติ escalation หรือ deferral"]
    D --> E["บันทึก owner และกำหนดเสร็จ"]

1. ส่วนหัวการประชุม¶

รายการ	ค่า
เดือนที่ทบทวน	[YYYY-MM]
ผู้จัดทำ
วันที่ทบทวน
ประธานการประชุม

2. ข้อมูลขั้นต่ำที่ต้องมี¶

ปิด monthly SOC report แล้ว
อัปเดต open risk acceptances และ exceptions แล้ว
สรุป overdue remediation และ backlog escalations แล้ว
สรุปปัญหา service catalog scope หรือ SLA แล้ว

3. สรุปสุขภาพด้าน Governance¶

มิติ	สถานะ	หมายเหตุ
ประสิทธิภาพบริการ	🟢 / 🟡 / 🔴
open risk acceptances	🟢 / 🟡 / 🔴
overdue remediation	🟢 / 🟡 / 🔴
executive actions ที่ยังค้าง	🟢 / 🟡 / 🔴

4. เกณฑ์การตัดสินใจรายเดือน¶

เงื่อนไข	เกณฑ์	การตัดสินใจที่ต้องมี	เส้นทาง Escalation
พลาด SLA ซ้ำ	ต่อเนื่อง 2 รอบทบทวน หรือ 3 ครั้งใน 90 วัน	อนุมัติแผนกู้สถานะหรือการเพิ่ม capacity	ยกระดับไป board pack รายไตรมาสถ้ายังไม่คลี่คลายในเดือนถัดไป
remediation backlog ค้างเกินกำหนด	Critical เกิน 30 วัน หรือ High เกิน 60 วัน	เปลี่ยน owner อนุมัติ exception หรือกำหนดวัน remediation แบบบังคับ	ยกระดับไป quarterly risk review
executive action ค้าง	เลย due date โดยไม่มี blocker ที่ยืนยันได้	ยืนยันผู้รับผิดชอบและกำหนดเส้นตายใหม่	ยกระดับถึง CISO ภายใน 5 วันทำการ
สูญเสีย critical telemetry	เกิด blind spot ต่อ crown-jewel service ข้อมูลกำกับดูแล หรือการ triage incident	อนุมัติการกู้คืนฉุกเฉินหรือ compensating control	ยกระดับไป board pack ถ้ายังไม่คืนสภาพภายใน 30 วัน

5. การทบทวนประเด็นตัดสินใจ¶

รายการ	ประเภท	ผู้รับผิดชอบ	สถานะปัจจุบัน	สิ่งที่ต้องตัดสินใจ
	Risk / SLA / Capacity / Exception

6. Governance Actions ของเดือนนี้¶

อนุมัติ escalation สำหรับ SLA หรือ control failure ที่เกิดซ้ำ
ยืนยัน owner ของ deferred actions และ exceptions
บันทึกประเด็นที่ต้องยกระดับไป quarterly หรือ board review
กำหนด due date ให้ follow-up actions ทุกข้อที่รับแล้ว

7. การส่งต่อไปยังการทบทวนรายไตรมาสและรายปี¶

ถ้าเดือนนี้พบว่า	ต้องส่งต่อไปที่	ผลลัพธ์ที่ต้องส่ง
มี exception หรือ risk acceptance ที่เกิดซ้ำ	ชุดทบทวนการยอมรับความเสี่ยงรายไตรมาส	residual risk statement, วันหมดอายุ, และข้อเสนอแนะของ owner ที่อัปเดตแล้ว
มีปัญหาด้านบริการ บุคลากร หรือ tooling ต่อเนื่อง	ชุดเอกสารการตัดสินใจรายไตรมาสสำหรับบอร์ด	คำขอเรื่องงบประมาณหรืออำนาจตัดสินใจพร้อม business impact
มีช่องว่างเชิงโครงสร้างด้าน detection หรือ telemetry	ชุดทบทวน Control Coverage ประจำปี	control gap statement, บริการที่ได้รับผลกระทบ, และลำดับความสำคัญในการลงทุน
มีแนวโน้ม material incident ต่อเนื่อง	ชุดเอกสารการตัดสินใจรายไตรมาสสำหรับบอร์ด	สรุปแนวโน้ม residual exposure และ decision ที่ผู้บริหารต้องตัดสินใจ

8. กติกาการปิดงานใน Governance¶

ห้าม mark ว่างานที่มาจาก incident ปิดแล้ว หากยังไม่มีทั้ง remediation evidence และ business acceptance ที่ชัดเจน
หากข้อค้นพบจาก PIR เกิดซ้ำเกิน 1 monthly cycle ให้ดันขึ้น quarterly risk หรือ board review
ระบุให้ชัดว่ารายการที่ยกระดับแต่ละข้อจะปิดด้วยการปฏิบัติการ, risk acceptance, หรือการอนุมัติงบ